Los fiscales federales del Distrito Sur de Nueva York presentaron dos demandas civiles de decomiso para incautar más de 19.5 millones de dólares en activos incautados en presuntas estafas bursátiles de "pump-and-dump".
Presentadas ante el tribunal federal de Manhattan el 30 de junio, las demandas buscan el decomiso de activos vinculados a dos empresas con sede en Hong Kong —CTRL Group Limited y Dreamland Limited—, ambas cotizadas en el Nasdaq.
Las estafas fueron "orquestadas por emisores extranjeros de baja capitalización con sede en Asia que buscaban manipular los precios de las acciones y aprovecharse de los inversionistas estadounidenses" y "representan graves riesgos para quienes depositan su confianza en nuestro sistema financiero", afirmó el fiscal federal del Distrito Sur de Nueva York, Jay Clayton, en un comunicado el 30 de junio.
"Los inversionistas deben actuar con cautela al tratar con emisores extranjeros de bajo volumen de negociación, ya que estas empresas pueden ser especialmente vulnerables a la manipulación y pueden exponer a los inversionistas a riesgos significativos, a menudo ocultos", señaló Clayton.
Terence G. Reilly, agente especial a cargo de la oficina local del FBI en Nashville, afirmó que estas estafas "socavan la integridad de los mercados de capitales y causan dificultades financieras a innumerables inversionistas", según un comunicado del 30 de junio.
"La recuperación de 19.5 millones de dólares es un primer paso importante para brindar alivio a las víctimas y debe servir como recordatorio de que el FBI investigará y perseguirá enérgicamente a quienes intenten manipular los sistemas financieros para obtener ganancias personales".
CTRL Group
Según el Nasdaq, CTRL Group, una empresa constituida en las Islas Vírgenes Británicas que brinda servicios de mercadotecnia y publicidad en Hong Kong, comenzó a cotizar en la bolsa bajo el símbolo MCTR el 22 de enero de 2025. Desde entonces, la empresa ha cambiado su nombre a TJGC Group, y su símbolo bursátil pasó a ser TJGC.Los fiscales señalaron en la denuncia contra CTRL Group que el presunto esquema "tuvo lugar antes" de los cambios de nombre y símbolo bursátil de la empresa. Por lo tanto, la denuncia se refiere a la empresa como CTRL Group y utiliza su antiguo símbolo bursátil, MCTR.
A finales de mayo y principios de junio del año pasado, cuentas en X, Reddit y otras plataformas de redes sociales comenzaron a publicar "cientos de comentarios idénticos promocionando a MCTR como una acción cuyo valor iba a aumentar", según la denuncia. Estas cuentas publicaban mensajes como "$MCTR, ¡allá vamos!" o "$MCTR, se han publicado nuevas alertas en las últimas horas", y compartían un enlace a un grupo de Discord que "pretendía ofrecer asesoría de inversión".
Algunas cuentas publicaron comentarios sobre "grupos similares en WhatsApp". Por ejemplo, en una captura de pantalla de una publicación en X, una cuenta llamada "Jonathan" escribió que "recomendó $MCTR en una conversación de WhatsApp esta mañana y ya ha subido un 353 %", y animó a la gente a unirse a su grupo de WhatsApp para recibir "análisis bursátiles y orientación sobre operaciones".
A partir del 3 de junio de 2025, MCTR experimentó un "aumento repentino en el precio de las acciones y el volumen de operaciones", según la denuncia. Abrió a 7.12 dólares por acción, alcanzó un máximo intradía de 33.69 dólares por acción, pero finalmente cayó a 2.82 dólares por acción a finales de junio de 2025.
"CTRL Group no publicó ninguna noticia que justificara el cambio repentino y drástico en el precio de las acciones", afirma la denuncia.
Durante este período, 10 cuentas de corretaje de EE. UU., abiertas por diferentes personas en China o Hong Kong, vendieron un total combinado de más de 1 millón de acciones de MCTR por casi 12 millones de dólares, lo que generó ganancias netas de aproximadamente 6.3 millones de dólares, según la denuncia.
La denuncia señala que ocho de las cuentas habían iniciado sesión en sus cuentas de corretaje utilizando la misma dirección IP, la misma dirección de control de acceso a medios (MAC) o ambas, que al menos otra cuenta, un patrón que los fiscales describieron como evidencia de "colusión".
Dreamland
Dreamland, un proveedor de servicios de gestión de eventos, se constituyó en las Islas Caimán el 5 de julio de 2024, según la Comisión de Valores y Bolsa (SEC). Comenzó a cotizar en el Nasdaq con el símbolo TDIC el 23 de julio de 2025.Según la demanda presentada contra Dreamland, el 13 y el 14 de mayo de este año, el precio de las acciones de la empresa se disparó "más de diez veces", supuestamente impulsado en parte por campañas en redes sociales que promocionaban a TDIC como una oportunidad de "short squeeze".
Antes de la subida, del 2 de enero al 12 de mayo, las acciones de TDIC cotizaron entre 0.57 y 2.36 dólares, con un volumen promedio diario de negociación de alrededor de 2.6 millones de acciones, según la demanda. El 13 de mayo, el precio de la acción saltó a 30 dólares por acción antes de cerrar en 23.05 dólares, con un volumen de alrededor de 109 millones de acciones. El 12 de junio, el precio de la acción cerró en 0.23 dólares.
El 14 de mayo, una casa de bolsa estadounidense notificó a la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) sobre operaciones no autorizadas relacionadas con credenciales de inicio de sesión comprometidas, según la denuncia. Las credenciales, que pertenecían a un asesor financiero externo, se utilizaron para intentar acceder a ocho cuentas de clientes.
Se logró acceder a tres de las cuentas, y los intrusos presuntamente intentaron comprar más de 1.3 millones de acciones de TDIC por aproximadamente 22.9 millones de dólares antes de que la casa de bolsa supuestamente cancelara las transacciones.
“El uso de cuentas de corretaje comprometidas para realizar órdenes de compra masivas es consistente con un esquema coordinado de ‘pump-and-dump’”, afirma la denuncia.
Durante este período, una cuenta de corretaje a nombre de un fondo de inversión con sede en Hong Kong, Imperial Vision Fund SPC, vendió casi 1.5 millones de acciones de TDIC por unos 17.7 millones de dólares, según indicaron los fiscales. Según la Comisión de Valores y Bolsa (SEC), Imperial Vision se constituyó en las Islas Caimán.
Las autoridades estadounidenses, actuando en virtud de una orden de registro emitida por la Fiscalía Federal del Distrito Sur de Nueva York, incautaron en junio alrededor de 8.4 millones de dólares en efectivo y valores por un valor aproximado de 850,000 dólares de la cuenta de corretaje de Imperial Vision.
La Diaria no pudo determinar si CTRL Group y Dreamland contaban con representación legal.
